（原标题：关于对外担保事项的进展公告）

欧菲光集团股份有限公司关于对外担保事项的进展公告

特别风险提示：上市公司及控股子公司对外担保总额已超过最近一期经审计净资产的100%；本次被担保对象中南昌欧菲光电技术有限公司截至2024年9月30日的资产负债率为79.49%。

一、担保情况概述 1、公司分别于2024年3月4日、2024年3月21日召开第五届董事会第二十六次（临时）会议、2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于2024年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及子公司为子公司及公司提供担保，预计总担保额度为不超过人民币980,000万元（或等值外币），其中为资产负债率低于70%的公司提供担保的额度不超过人民币230,000万元（或等值外币），为资产负债率70%以上的公司提供担保的额度不超过人民币750,000万元（或等值外币）。

2、公司分别于2024年10月29日、2024年11月18日召开第五届董事会第三十三次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于为参股子公司的全资子公司提供担保额度预计的议案》，同意按对精卓科技的持股比例48.12%，为精卓技术提供不超过人民币27,837.42万元担保额度，担保方式为连带责任保证，担保范围仅限于申请银行授信、贷款。

二、担保进展情况 1、为满足经营发展需要，公司与中国进出口银行江西省分行签订了《保证合同》，为公司控股子公司南昌光电向中国进出口银行江西省分行申请进口买方信贷流动资金类贷款形成的债务提供连带责任保证，担保的债务本金为不超过人民币20,000万元；公司与中国进出口银行江西省分行签订了《保证合同》，为公司控股子公司南昌光电向中国进出口银行江西省分行申请进口买方信贷流动资金类贷款形成的债务提供连带责任保证，担保的债务本金为不超过人民币45,500万元；公司与中国进出口银行江西省分行签订了《保证合同》，为公司控股子公司欧菲微电子向中国进出口银行江西省分行申请出口卖方信贷形成的债务提供连带责任保证，担保的债务本金不超过人民币42,740万元。

2、为满足精卓技术经营发展需要，公司与兴业银行股份有限公司合肥分行签订了《最高额保证合同》，为精卓技术与兴业银行股份有限公司合肥分行签订的《额度授信合同》及其项下所有“分合同”等形成的主债务提供连带责任保证，保证最高本金限额为人民币2,165.40万元。公司与精卓技术、舒城县产投签订了《协议书》，约定就协议签订后精卓技术的授信贷款业务，不受担保形式、担保额度的影响，双方按份（公司48.12%、舒城县产投51.88%）实际分摊担保责任。为降低担保风险，公司与精卓技术签订了《反担保抵押合同》，为确保公司追偿权的实现，精卓技术同意为应向公司承担的清偿责任提供抵押反担保。

三、被担保人基本情况 （一）南昌欧菲光电技术有限公司 1、公司名称：南昌欧菲光电技术有限公司； 2、统一社会信用代码：9136010805443033XU； 3、法定代表人：申成哲； 4、成立日期：2012年10月11日； 5、注册地址：江西省南昌市南昌经济技术开发区龙潭路以东、龙潭水渠以北； 6、注册资本：229,977万元人民币； 7、经营范围：研发生产经营光电器件、光学零件及系统设备；光学玻璃、新型电子元器件、光电子元器件、新型显示器件及其关键件的研发、生产、销售和技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 8、南昌欧菲光电技术有限公司的经营情况正常，具备较好的履约能力，且不属于失信被执行人； 9、南昌欧菲光电技术有限公司为公司控股子公司。 10、股权结构： | 序号 | 股东名称 | 认缴出资额（万元） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 欧菲光集团股份有限公司 | 204,200 | 88.7915% | | 2 | 南昌市液化石油气公司 | 24,777 | 10.7737% | | 3 | 深圳欧菲创新科技有限公司 | 1,000 | 0.4348% | | 合计 | 229,977 | 100.00% |

11、主要财务数据如下： | 项目 | 2024年9月30日（未经审计） | 2023年12月31日（经审计） | | --- | --- | --- | | 资产总额 | 438,997.65 | 400,630.69 | | 负债总额 | 348,940.05 | 327,382.29 | | 其中：银行贷款 | 83,443.94 | 77,526.46 | | 流动负债 | 345,284.69 | 326,324.53 | | 净资产 | 90,057.60 | 73,248.40 | | 营业收入 | 698,349.04 | 798,412.68 | | 利润总额 | 15,574.31 | 987.23 | | 净利润 | 15,581.16 | 942.45 |

（二）欧菲微电子（南昌）有限公司 1、公司名称：欧菲微电子（南昌）有限公司； 2、统一社会信用代码：91360106095880791L； 3、法定代表人：叶清标； 4、成立日期：2014年3月31日； 5、注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区天祥北大道699号； 6、注册资本：251,275.68万元人民币； 7、经营范围：新型电子元器件、光电子元器件、新型显示器件、生物识别技术及关键件的研发、生产、销售及技术服务；自营或代理各类商品及技术的进出口业务。 8、欧菲微电子（南昌）有限公司的经营情况正常，具备较好的履约能力，且不属于失信被执行人； 9、欧菲微电子（南昌）有限公司为公司控股子公司。 10、股权结构： | 序号 | 股东名称 | 认缴出资额（万元） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 欧菲光集团股份有限公司 | 180,000.00 | 71.6345% | | 2 | 南昌市产盟投资管理有限公司 | 70,975.68 | 28.2461% | | 3 | 深圳欧菲创新科技有限公司 | 300.00 | 0.1194% | | 合计 | 251,275.68 | 100.00% |

11、主要财务数据如下： | 项目 | 2024年9月30日（未经审计） | 2023年12月31日（经审计） | | --- | --- | --- | | 资产总额 | 510,001.38 | 516,802.61 | | 负债总额 | 232,351.25 | 251,369.10 | | 其中：银行贷款 | 74,356.51 | 101,669.46 | | 流动负债 | 196,397.36 | 230,060.65 | | 净资产 | 277,650.13 | 265,433.51 | | 营业收入 | 322,769.11 | 549,014.11 | | 利润总额 | 12,007.26 | 23,595.90 | | 净利润 | 11,677.23 | 23,775.91 |

（三）安徽精卓光显技术有限责任公司 1、公司名称：安徽精卓光显技术有限责任公司； 2、统一社会信用代码：91341523MA2UD0J26D； 3、法定代表人：郭剑； 4、成立日期：2019年12月10日； 5、注册地址：安徽省六安市舒城县杭埠镇精密电子产业园1#楼； 6、注册资本：342,044.12万元人民币； 7、经营范围：一般项目：电子元器件制造；光电子器件制造；显示器件制造；电子专用材料研发；电子专用材料销售；电力电子元器件销售；电子元器件批发；金属结构制造；金属结构销售；信息技术咨询服务；货物进出口；技术进出口。 8、安徽精卓光显技术有限责任公司的经营情况正常，具备较好的履约能力，且不属于失信被执行人； 9、安徽精卓光显技术有限责任公司为公司参股子公司的全资子公司。 10、股权结构：安徽精卓光显科技有限责任公司持有其100%股权。 11、主要财务数据如下： | 项目 | 2024年9月30日（未经审计） | 2023年12月31日（经审计） | | --- | --- | --- | | 资产总额 | 374,412.23 | 392,848.34 | | 负债总额 | 235,901.42 | 259,018.29 | | 其中：银行贷款 | 27,343.71 | 29,116.81 | | 流动负债 | 230,646.82 | 255,519.86 | | 净资产 | 138,510.81 | 133,830.04 | | 营业收入 | 307,644.73 | 320,755.27 | | 利润总额 | 4,680.76 | -7,979.14 | | 净利润 | 4,680.76 | 7,961.39 |

四、担保合同的主要条款 （一）保证合同一 1、保证人：欧菲光集团股份有限公司 2、贷款人：中国进出口银行江西省分行 3、债务人：南昌欧菲光电技术有限公司 4、担保的本金金额：人民币200,000,000.00元 5、担保方式：连带责任保证 6、担保范围：贷款本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等 7、保证期间：主合同项下债务履行期届满之日起三年

（二）保证合同二 1、保证人：欧菲光集团股份有限公司 2、贷款人：中国进出口银行江西省分行 3、债务人：南昌欧菲光电技术有限公司 4、担保的本金金额：人民币455,000,000.00元 5、担保方式：连带责任保证 6、担保范围：贷款本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等 7、保证期间：主合同项下债务履行期届满之日起三年

（三）保证合同三 1、保证人：欧菲光集团股份有限公司 2、贷款人：中国进出口银行江西省分行 3、债务人：欧菲微电子（南昌）有限公司 4、担保的本金金额：人民币427,400,000.00元 5、担保方式：连带责任保证 6、担保范围：贷款本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等 7、保证期间：主合同项下债务履行期届满之日起三年

（四）最高额保证合同 1、保证人：欧菲光集团股份有限公司 2、债权人：兴业银行股份有限公司合肥分行 3、债务人：安徽精卓光显技术有限责任公司 4、本合同担保的主债权包括：债权人与债务人签订的《额度授信合同》及其项下所有“分合同” 5、保证最高本金限额：人民币21,654,000.00元 6、保证额度有效期：2024年11月19日至2025年11月19日 7、担保方式：连带责任保证 8、保证范围：债权本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等 9、保证期间：主合同项下债务履行期届满之日起三年

（五）协议书 甲方：欧菲光集团股份有限公司 乙方：舒城县产业投资发展有限公司 丙方：安徽精卓光显技术有限责任公司 1、甲乙双方确认，就丙方因本次授信所产生的全部债务，甲乙双方按份（甲方48.12%、乙方51.88%）实际分摊担保责任，任何一方仅在相应的份额内承担担保责任。 2、不论丙方最终取得的授信额度、借款金额是否发生变化，在不超过前述最高担保额度的情况下，不论双方是否就单笔借贷单独或共同签署担保合同，针对本协议签订后丙方新增银行授信贷款负债，甲乙双方担保责任分担份额不变。

五、累计对外担保总额及逾期担保事项 1、截至目前，董事会批准的公司及子公司累计对合并报表外单位提供的担保总额度（包括本次担保相应的金额）为27,837.42万元，占上市公司最近一期经审计净资产的8.18%，担保总余额为2,165.40万元；董事会批准的公司及子公司累计对合并报表范围内的公司及子公司提供的担保总额度为980,000.00万元，占上市公司最近一期经审计净资产的287.90%，担保总余额为538,813.82万元。 2、截至目前，公司担保情况列示如下（包括本次担保相应的金额）： | 类型 | 金额（亿元人民币） | 占最近一期经审计净资产的比例 | | --- | --- | --- | | 董事会批准的担保总额度 | 100.78 | 296.08% | | 担保总余额 | 54.10 | 158.93% |

其中，公司无逾期担保事项和担保诉讼。

六、备查文件 1、《保证合同》； 2、《最高额保证合同》； 3、《协议书》； 4、《反担保抵押合同》。